欧洲豪车、私人飞机、海外度假…奥克兰商人诈骗数百万过上奢靡生活,终被判入狱
2019年10月30日 17:32其中一名受害者现在已经不再信任金融从业人员,他拒绝把钱存入银行;另一名60多岁的受害者被迫抵押了自己的农场。
新西兰先驱报中文网 Renee 编译 奥克兰一名商人挪用客户数百万纽币而过着奢靡的生活,他因金融犯罪被判刑。
昂贵的欧洲汽车、经常乘坐私人直升机出行、周末豪华游、乘坐私人飞机出国度假以及购买昂贵珠宝,这些都是Steven Robertson从欺诈得来的资金中获得的。
今天(10月30日),法官Sarah Katz在奥克兰高等法院对该案进行宣判。
他被判监禁6年零8个月,非假释期为3年零4个月。
今年8月,法官判定他犯有23项盗窃指控、11项欺诈指控,以及4项不诚实使用文件的指控。
在今年早些时候的漫长审判中,这位未经授权、未经注册的金融顾问为上述指控进行了辩护,其中六项罪名被判不成立。
操纵庞氏骗局
投资者认为,他们的钱会以他们的名义进行交易,或作为购买Robertson的公司Prosper Through Trading (PTT Ltd)或关联实体的股票。
在2009年至2015年期间,Robertson还经营了包括PTT Ltd在内的多家公司,帮助客户在新西兰和澳大利亚市场进行股票交易。
然而,金融市场管理局(Financial Markets Authority,简称FMA)称,实际上他操作的是价值1000万纽币的庞氏骗局。
当资金不足时,Robertson还会在客户不知情的情况下,直接从他们的信用卡账户中窃取资金。
Robertson于2015年年中首次接受FMA的调查,但他对所有指控均不认罪。
在Robertson盗取了受害者的钱后,他通常与投资者保持距离,变得非常难以联系。当投资者们设法联系到他时,他要么回避这个问题,承诺给他们发送投资的最新情况(但从未收到);要么只是向他们保证,他们的投资表现非常好。
在某些情况下,他会说服投资者提供更多的资金。法官说,“Robertson邀请他们成为他的一家公司的股东,或者是他声称打算在海外成立的一家公司的股东。一些投资者接受了这个提议,他们花了数万纽币(有些人甚至投资了数十万纽币)来购买虚假的股份。”
根据今天的庭审,尽管Robertson既不是授权财务顾问,也不是注册财务顾问,但他表现得“热情洋溢,光芒四射”,他还告诉其中一名受害者,他“和John Key一样好”(原话:as good as John Key)。
法官Katz称,Robertson因为贪婪而犯罪,所有的犯罪证据都是“压倒性的”。
法庭听取了Robertson的陈述,他有一个支持他的家庭,现在他表示后悔,并在一封致受害者的信中承认了一些不法行为。
他写道,“我对自己在交易中的行为感到尴尬和羞愧。”
他的律师Todd Simmonds补充说,其当事人承认自己的罪行严重。
虽然无法确定确切的数字,但Simmonds说,Robertson现金和资产(超过200万纽币)已经清算,可能能对受害者进行一些赔偿和偿还。
受害者不再信任金融从业人员
法官Katz说,Robertson案受害者的故事读起来令人难过。
其中一名受害者现在已经不再信任金融从业人员,他拒绝把钱存入银行;另一名60多岁的受害者被迫抵押了自己的农场。
在22名受害者中,大部分人都损失了他们的金钱。受害者大多是老年人,缺乏财务知识,对交易或金融市场缺乏经验。
法官表示,受害者的证据表明,Robertson “是一位技巧高超的推销员,他能给别人带来信任和信心”。
一名投诉者形容他是一个“非常有说服力的家伙……我想他可以把冰卖给一个爱斯基摩人。”
在近200页的判决书中,Katz法官表示,Robertson提出代表投资者进行交易,“只是从客户那里榨取更多金钱的诡计”。
“他知道自己的行为是非法的,于是开始制造虚假的文件来掩盖事实。这些投资者对他们签署的文件的具体条款通常并不感到困扰,他们依赖于与Robertson之间的口头交易。他们都是简单、诚实的人,一生都在努力工作,渴望从有限的储蓄中获得一点额外的退休收入。他们相信Robertson先生是个守信用的人。”
一位在农场工作了一辈子的投诉者说:“这是一种信任。我可以说,我通过电话,通过口头合同,卖出了数千吨小麦。我卖了小麦,他们把钱存进了我的银行。这就是我的工作方式,依靠信任。”
FMA执法部门负责人Karen Chang在宣判后表示: “许多人因为与Robertson打交道而遭受痛苦,我们强烈谴责他的所作所为。他的行为,也可能不公平地损害人们对新西兰金融咨询行业的信任。”
Chang也提醒人们要使用经FMA注册的行业人员,以免被骗。
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