判了！未报告5300万巨额交易 这两名员工摊上大事
2019年11月22日 15:32
新西兰先驱报中文网 Danielle 编译 新西兰一家公司及其两名员工因未能报告一名国际商业大亨价值5340万纽币的可疑交易而被判有罪，这是新西兰首例此类案件。
在10月份的单独审判之后，今天（11月22日），法官Tracey Walker在奥克兰高等法院做出了判决。
未报告可疑巨额交易
她发现，这家金融公司和这两名员工的所有四项指控均成立。（由于法律原因，公司名和员工名暂不公开。）
他们未能对客户进行尽职调查，未能对可疑交易保持足够的记录，未能报告可疑交易，构建虚假交易以避开反洗钱和反恐怖主义融资法案（AML/CFT）的要求。
这些指控没有涉及洗钱。
不过，今天上午，法官Walker并未对该公司和员工立即定罪，这两名员工包括一名30多岁的男子和一名60多岁的女子。
她这样做是为了让辩护律师David Jones QC在2月的量刑听证会之前，就此案向他的客户寻求指示。
图为辩护律师David Jones QC
新西兰首例此类案件
据悉，这是自10年前新西兰出台专门的反洗钱法律以来，新西兰法庭首次审理此类刑事案件。
这家公司和两名员工被控未报告数百起“可疑”交易，这些交易涉及数千万纽币，这些钱来自一名海外大亨。2016年，这位海外大亨进行了约311笔交易，总价值超过5300万纽币。检方称，他是这家新西兰公司的客户。
检察官Sam McMullan10月1日在奥克兰高等法院表示，据说大部分资金来自非法传销。
他说，这些钱是这家金融公司“故意隐藏”的，是由被指控的这两名员工“帮助”的。
McMullan称，该公司和这两名员工的行为“公然无视”反洗钱法规定的法律义务。
图为法官 Tracey Walker
他补充称，新西兰的金融声誉依赖于反洗钱法的强劲实施，以保护其免受洗钱风险。
海外大亨“非常富有”
这位大亨的主要联系人是一位女性雇员，而位于奥克兰的壳牌公司也是为了这位大亨的利益而保留的。
Jones在审判期间曾说过，房间里的大象就象征着这位大人物的身份。
“他是一位国际商人，非常富有，拥有大量资产。就所进行的交易而言，这当然是意义重大的。”
法官Walker今天表示，该公司和员工的临时禁制令将于周一下午4点到期，在此之前无法确定这名大亨的身份。
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